數(shù)字化和法治化是現(xiàn)代政府必須具備的兩重內(nèi)涵。數(shù)字政府建設(shè)與法治政府建設(shè)的匯流促成了“數(shù)字法治政府”這一命題的誕生,。隨著移動互聯(lián)網(wǎng),、大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代數(shù)字技術(shù)的發(fā)展,,我國數(shù)字政府建設(shè)已然邁入快車道,。在數(shù)字化行政日益興起,數(shù)字政府建設(shè)成效逐漸彰顯的同時,,一系列因數(shù)字技術(shù)和公共行政權(quán)力相結(jié)合帶來的問題和挑戰(zhàn)也開始顯現(xiàn)。一方面,,從技術(shù)特性上看,,技術(shù)本身不是完美無缺的,隨著數(shù)字技術(shù)與行政權(quán)力的結(jié)合,,數(shù)字技術(shù)固有的問題也隨之嵌入公共行政過程中,,帶來諸多風(fēng)險和挑戰(zhàn);另一方面,,從權(quán)力特性上看,,行政權(quán)本就帶有積極主動塑造秩序的特征,加之當(dāng)代公共行政更多著眼于風(fēng)險的預(yù)防和控制,,在與數(shù)字技術(shù)深度結(jié)合后,,往往會形成所謂“數(shù)治”的治理模式,對行政法治所遵循的規(guī)則之治,、理由之治,、程序正義、權(quán)利救濟(jì)等價值和機(jī)制都將帶來挑戰(zhàn),。
數(shù)字政府建設(shè)需要法治的引領(lǐng),、規(guī)范與保障,,脫離了法治軌道的數(shù)字政府必然出現(xiàn)方向和價值的偏離,無法獲得正當(dāng)性,,也不可能具備長久的生命力,,因此現(xiàn)代化的數(shù)字政府必然是法治的數(shù)字政府。法治政府建設(shè)也必須要借助數(shù)字技術(shù)的力量來提升其實效性,,同時需通過建立健全法律制度回應(yīng)數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用帶來的各方面問題,,因此現(xiàn)代的法治政府必然也是數(shù)字化的法治政府。
健全公法上的信息和數(shù)據(jù)處理規(guī)則
推進(jìn)數(shù)字法治政府建設(shè),,需要健全公法上的信息和數(shù)據(jù)處理規(guī)則,。其一,在信息問題上,,應(yīng)當(dāng)通過專門立法進(jìn)一步明確行政機(jī)關(guān)處理個人信息的規(guī)則,。在各類國家機(jī)關(guān)中,行政機(jī)關(guān)處理個人信息的體量最大,、頻次最高,,可能對當(dāng)事人權(quán)益造成的影響最大,未來必須通過單獨(dú)制定法律或行政法規(guī)的方式進(jìn)行專門規(guī)范,,確保行政機(jī)關(guān)對個人信息的采集具備合法性,、正當(dāng)性、必要性,,所采集的個人信息用于明確,、特定的公共目的,不得過度侵及公民的私人空間,。其二,,在數(shù)據(jù)問題上,需要進(jìn)一步明確公共數(shù)據(jù)的共享和開放規(guī)則,。一方面,,公共數(shù)據(jù)共享缺乏充分的制度激勵和機(jī)制設(shè)計,各地方各部門不愿共享,、不會共享,、不便共享、不敢共享的困境并未得到化解,,“數(shù)據(jù)孤島”“數(shù)據(jù)煙囪”等問題依然存在,,基于數(shù)據(jù)共享的業(yè)務(wù)協(xié)同也難以實現(xiàn);另一方面,,各地在以地方立法推動公共數(shù)據(jù)共享時,,大多僅單方面強(qiáng)化公共數(shù)據(jù)的共享要求,未充分意識到公共數(shù)據(jù)共享可能存在的多方面風(fēng)險,。就公共數(shù)據(jù)開放而言,,開放激勵不足和安全風(fēng)險較高之間的張力尚未得到有效化解,,數(shù)據(jù)開放規(guī)模小、進(jìn)程相對滯后等情況依然普遍存在,。未來可通過制定《公共數(shù)據(jù)管理條例》的方式完成制度供給,。立法應(yīng)準(zhǔn)確界定公共數(shù)據(jù)范圍,明確公共數(shù)據(jù)處理全流程全周期中各方主體的權(quán)利義務(wù),,建立相關(guān)的激勵和監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,,通過激活匿名化制度等方式調(diào)和數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)利用之間的張力。
基于整體政府和平臺中心理念重塑組織規(guī)則
整體政府要求實現(xiàn)跨層級,、跨地域,、跨系統(tǒng)、跨部門的業(yè)務(wù)協(xié)同,,而統(tǒng)一政務(wù)平臺的日趨完善和公共數(shù)據(jù)的共享流動能夠以較低的成本越過層級,、地域、部門間的壁壘,,依靠“數(shù)字渠道”突破“物理空間”,,改變傳統(tǒng)以專業(yè)分工、層級控制為特征的組織結(jié)構(gòu),,轉(zhuǎn)向以節(jié)點(diǎn),、流程為特征的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu),促進(jìn)以平臺為中心的整體政府的形成,。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的逐步深入,,數(shù)字政務(wù)平臺的功能和作用無疑還會進(jìn)一步加強(qiáng),進(jìn)而真正促進(jìn)行政組織形態(tài)的根本變化,,即從政府各職能部門搭建線上系統(tǒng),、建立線上服務(wù)模塊,轉(zhuǎn)向以在線平臺為中心來塑造行政組織,,以更好發(fā)揮政務(wù)平臺的功能作用為方向來設(shè)置符合平臺特點(diǎn)的行政機(jī)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上,,可進(jìn)一步基于政務(wù)平臺的綜合性功能推動政府層級和部門的簡化,。例如,依托高效的信息傳遞機(jī)制減少縱向?qū)蛹墦p耗,,依托智能化決策系統(tǒng)減少橫向部門的數(shù)量和人員等,。
強(qiáng)化算法行政的法治約束
算法行政在某些方面軟化了法治的約束,影響到法治價值的實現(xiàn),,因而需要進(jìn)一步完善和補(bǔ)強(qiáng)法律制度,,應(yīng)當(dāng)從三個方面進(jìn)一步確立算法行政的規(guī)范框架:第一,限定算法行政的應(yīng)用范圍,?;谧詣踊潭鹊牟煌?,可將算法行政分為半自動與全自動兩個大類。在形式依據(jù)上,,半自動化決策可采負(fù)面清單制,,即除立法明確排除的情形外,允許行政機(jī)關(guān)自行選擇采用,;全自動化決策應(yīng)采正面授權(quán)制度,,除非有法律法規(guī)的明確授權(quán),否則行政機(jī)關(guān)原則上不得采用,。從我國實踐出發(fā),,還值得注意的一個問題是,大量的智能執(zhí)法系統(tǒng)并非由執(zhí)法機(jī)關(guān)自行開發(fā),,而更多是由上級機(jī)關(guān)開發(fā),,下級機(jī)關(guān)僅有錄入信息和終端應(yīng)用的權(quán)限??紤]到這一狀況,,應(yīng)當(dāng)降低全自動決策系統(tǒng)的應(yīng)用范圍,允許執(zhí)法人員對算法決策進(jìn)行調(diào)整,,否則“依法行政”就有蛻變?yōu)?ldquo;依機(jī)器行政”的風(fēng)險,。第二,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對自動化系統(tǒng)和算法的適當(dāng)性要求,,明確行政機(jī)關(guān)有義務(wù)選擇設(shè)計合理,、技術(shù)可控的算法系統(tǒng),并承擔(dān)檢驗和確保算法系統(tǒng)適當(dāng)?shù)穆氊?zé),。第三,,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化正當(dāng)程序原則的適用,針對自動化行政的特點(diǎn),,發(fā)展“技術(shù)正當(dāng)程序”,,通過賦予相對人拒絕自動化決策權(quán)、算法解釋請求權(quán),、人工介入請求權(quán)等權(quán)利,,強(qiáng)化程序性權(quán)利保護(hù),實現(xiàn)對自動化行政的制約,。
厘定復(fù)合責(zé)任,,完善監(jiān)督方式
建設(shè)數(shù)字法治政府,需堅持權(quán)責(zé)一致的基本原則,,確保公共行政的可問責(zé)性,。對行政權(quán)的監(jiān)督和問責(zé)同樣可以從“如何監(jiān)督行政機(jī)關(guān)利用數(shù)字技術(shù)”和“如何利用數(shù)字技術(shù)對行政機(jī)關(guān)展開監(jiān)督”兩個角度著手,完成相應(yīng)的規(guī)則調(diào)試,。其一,,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與企業(yè)合作的控制,,明晰雙方合作的方式和各自的權(quán)利義務(wù),確保行政機(jī)關(guān)依法確定數(shù)字系統(tǒng)的設(shè)計要求,,企業(yè)按照合法正當(dāng)?shù)脑O(shè)計要求開發(fā)運(yùn)行數(shù)字化系統(tǒng),。其二,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確厘定其中的責(zé)任分配方式,。數(shù)字化系統(tǒng)設(shè)計瑕疵,、運(yùn)行錯誤等導(dǎo)致的損害原則上應(yīng)當(dāng)歸屬于行政機(jī)關(guān),由行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人承擔(dān)公法責(zé)任,。行政機(jī)關(guān)可依法或依約向開發(fā)或運(yùn)營企業(yè)進(jìn)一步追償,。其三,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮數(shù)字系統(tǒng)高效透明,、全程留痕等特點(diǎn),,探索更加多元的監(jiān)督手段和方式。譬如面對海量的規(guī)范性文件,,就可考慮在備案審查中引入人工智能等技術(shù)輔助審查,,提升監(jiān)督效能。
數(shù)字化和法治化是實現(xiàn)政府現(xiàn)代化必不可少的兩重引擎,,而數(shù)字法治政府則是現(xiàn)代化政府的重要形態(tài),。加快數(shù)字法治政府建設(shè),必將對全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家,、全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興提供堅實而重要的制度保障,。(馬懷德)
(原文刊載于《華東政法大學(xué)學(xué)報》2024年第3期)